法律法规与道德题库 - 考试题库

【单选题】

[1/988]开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的（），为巨额赎回。

A.

0.03

B.

0.05

C.

0.1

D.

0.2

参考答案：

C

参考解析：

开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的10%的，为巨额赎回。

【单选题】

[2/988]根据《销售人员执业守则》规定，基金销售人员在向投资者推介基金时应禁止以下（）行为。

A.

向客户介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金风险

B.

在向投资者进行宣传和销售服务时，应公平对待投资者

C.

接受投资者全权委托，直接代理客户进行交易

D.

在向投资者推介基金时，应征得投资者同意

参考答案：

C

参考解析：

基金销售人员不得违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。

【单选题】

[3/988]（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

A.

基金行业自律

B.

市场力量监管

C.

政府基金监管

D.

内部监督

参考答案：

C

参考解析：

政府基金监管是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

【单选题】

[4/988]在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（）间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝...

A.

0.05%～0.25%

B.

0.25%～0.5%

C.

0.5%～0.75%

D.

0.75%～1%

参考答案：

B

参考解析：

在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。

【单选题】

[5/988]（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

A.

电话服务中心

B.

邮寄服务

C.

自动传真、电子信箱与手机短信

D.

“一对一”专人服务

参考答案：

D

参考解析：

“一对一”专人服务是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

【单选题】

[6/988]目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括（）。

A.

上市开放式基金（LOF）

B.

封闭式基金

C.

交易型开放式指数基金（ETF）

D.

所有的开放式基金

参考答案：

D

参考解析：

披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金，上市开放式基金（LOF）.交易型开放式指数基金（ETF）。

【单选题】

[7/988]基金的募集一般要经过申请、核准、发售及（）四个步骤。

A.

发行

B.

上市

C.

审批

D.

基金合同生效

参考答案：

D

参考解析：

基金的募集一般要经过申请、核准、发售、基金合同生效四个步骤。

【单选题】

[8/988]如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。

A.

管理人承担

B.

托管人承担

C.

投资者共同承担

D.

所有参与主体共同承担

参考答案：

C

参考解析：

证券投资基金实行利益共享、风险共担原则。基金投资者是基金的所有者。

【单选题】

[9/988]为保护基金投资人的利益，有关法规明确确定，基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（）个工作日内，对该申购（认购)、赎回申请的有效性...

A.

2

B.

4

C.

3

D.

1

参考答案：

C

参考解析：

为保护基金投资人的利益，有关法规明确确定，基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购（认购)、赎回申请的有效性进行确认。

【单选题】

[10/988]货币市场基金不得投资的金融工具是（）。

A.

现金

B.

1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

C.

期限在1年以内(含1年)的债券回购

D.

可转换债券

参考答案：

D

参考解析：

货币市场基金不得投资于以下金融工具：①股票；②可转换债券；③剩余期限超过397天的债券；④信用等级在AAA级以下的企业债券；⑤国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券；⑥流通受限的证券。