股票发行题库 - 考试题库

【多选题】

[1/231]挂牌公司披露的股票发行情况报告书应包括以下哪些内容？（）

A.

该次发行的基本情况

B.

发行前后相关情况对比

C.

新增股份限售安排（如有）

D.

公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明

参考答案：

A B C D

参考解析：

无

【单选题】

[2/231]挂牌公司与主办券商、存放募集资金的商业银行签订的三方监管协议，应当约定的内容不包括（）。

A.

挂牌公司募集资金专项帐户的用途仅用于募集资金用途，不得用作其它用途

B.

募集资金专项帐户的出借条件

C.

主办券商有权采取现场核查、书面问询等方式行使其监督权

D.

商业银行定期向挂牌公司出具银行对帐单

参考答案：

B

参考解析：

无

【多选题】

[3/231]某挂牌公司董事会审议股票发行议案时，以下情况下相关董事应当回避表决的是（）。

A.

董事王某作为该次发行认购人

B.

董事赵某与该次发行认购人为夫妻关系

C.

董事贾某为发行对象中合格机构投资者的实际控制人

D.

董事张某与该次发行认购人为母女关系

参考答案：

A B C D

参考解析：

无

【单选题】

[4/231]拟连续发行股票的挂牌公司，应当在前一次股票发行的（），才能召开董事会审议下一次股票发行方案。

A.

股东大会召开之后

B.

办理完验资之后

C.

提交股票发行备案材料后

D.

新增股份登记手续完成后

参考答案：

D

参考解析：

无

【多选题】

[5/231]根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》认购协议不得存在以下哪些情形？（）

A.

挂牌公司作为特殊条款的义务承担主体

B.

认购协议中约定发行价格和发行数量

C.

强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派

D.

挂牌公司未来再融资时，如果新投资方与挂牌公司约定了优于该次发行的条款，则相关条款自动适用于该次发行认购方

参考答案：

A C D

参考解析：

无

【单选题】

[6/231]以下股票发行不需经中国证监会核准的是（）。

A.

股东人数超200人的挂牌公司的股票发行

B.

股权登记日在册股东195人，本次股票发行拟新增股东上限为6人，最终实际认购5人

C.

股权登记日在册股东193人，本次股票发行拟新增股东上限为9人，最终实际认购8人

D.

股权登记日在册股东191人，本次股票发行拟新增股东上限为9人

参考答案：

D

参考解析：

无

【多选题】

[7/231]挂牌公司定向发行时，特定对象的范围包括（）。

A.

公司股东

B.

公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工

C.

核心技术人员

D.

认缴出资300万元的合伙企业

参考答案：

A B

参考解析：

无

【单选题】

[8/231]挂牌公司在股票发行对象现金认购结束后，关于验资手续以下说法正确的有（）。

A.

验资报告应当由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具

B.

挂牌公司增资可以不出具验资报告

C.

验资报告可以由不具备证券、期货相关业务资格会计师事务所出具

D.

验资报告应当由不具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具

参考答案：

A

参考解析：

无

【单选题】

[9/231]发行情况报告书、主办券商合法合规意见、法律意见书应于哪个时点披露？（）

A.

向全国股转系统提交备案材料前

B.

向全国股转系统提交备案材料后

C.

取得股份登记函且与中国结算协商确定新增股份挂牌公开转让日期后

D.

取得股份登记函后

参考答案：

C

参考解析：

无

【单选题】

[10/231]申请定向发行行政许可需要提交挂牌公司最近两年及一期财务报告及其审计报告，财务报告在最近一期截止日后（）个月内有效，特殊情况下，可以申请延长，但延长期至...

A.

12；1

B.

12；3

C.

6；1

D.

6；3

参考答案：

C

参考解析：

无