【单选题】
[1/1967]期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送( )。
参考答案:
A
参考解析:
无
【多选题】
[2/1967]甲、乙是某期货公司的客户,做期货交易。甲持有空头合约,乙持有多头合约,甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割;乙虽然正常交割,但在交...
参考答案:
A B
参考解析:
无
【单选题】
[3/1967]张某是某期货公司的从业人员,其接受客户王某的委托进行某项期货交易,后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当( )。
参考答案:
D
参考解析:
无
【单选题】
[4/1967]证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于( )年。
参考答案:
D
参考解析:
无
【多选题】
[5/1967]根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下( )内容。
C.
当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
参考答案:
A B C D
参考解析:
无
【多选题】
[6/1967]下列关于首席风险官的说法中,正确的有( )。
B.
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
C.
期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告
D.
首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换
参考答案:
A B C D
参考解析:
无
【判断题】
[7/1967]期货公司根据股东的要求,可以向股东作出最低收益、分红的承诺。
参考答案:
B
参考解析:
无
【判断题】
[8/1967]未经中国证监会或者其派出机构批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,情节严重的,将面临被警告,单处或者并处罚款的处罚。
参考答案:
A
参考解析:
无
【多选题】
[9/1967]申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具备的条件有( )。
C.
具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
参考答案:
A B C D
参考解析:
无
【多选题】
[10/1967]境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,由国务院期货监督管理机构会同( )制订,并报国务院批准。
参考答案:
A B C D
参考解析:
无