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证券市场主体题库
题数
108
考试分类
证券市场主体
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简介
证券市场主体
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【单选题】
[1/108]中国证监会根据国务院的决定，转融通业务是（）将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
A.
证券金融公司
B.
证券公司
C.
转融通公司
D.
金融公司
参考答案：
A
参考解析：
转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
【单选题】
[2/108]证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有（）。 Ⅰ.自有资金和证券 Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ.通过证券金融公司的业务平...
A.
Ⅱ . Ⅲ . Ⅳ
B.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅲ
C.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅲ . Ⅳ
D.
Ⅰ . Ⅲ . Ⅳ
参考答案：
C
参考解析：
无
【单选题】
[3/108]2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件包括（）。 Ⅰ.最近2年未因违法执业...
A.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅲ . Ⅳ
B.
Ⅲ . Ⅳ
C.
Ⅰ . Ⅲ . Ⅳ
D.
Ⅱ . Ⅲ
参考答案：
A
参考解析：
无
【单选题】
[4/108]（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
A.
证券服务机构
B.
证券经纪机构
C.
证券结算机构
D.
证券登记机构
参考答案：
A
参考解析：
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、信用评级机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信息公司等。
【单选题】
[5/108]中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。 Ⅰ.禁止相互持股的情形 Ⅱ.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董...
A.
Ⅱ . Ⅲ . Ⅳ
B.
Ⅰ . Ⅲ . Ⅳ
C.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅲ
D.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅳ
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[6/108]下列属于直接融资的有（）。 Ⅰ.商业信用 Ⅱ.国家信用 Ⅲ.消费信用 Ⅳ.银行信用
A.
Ⅱ . Ⅲ
B.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅳ
C.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅲ
D.
Ⅲ . Ⅳ
参考答案：
C
参考解析：
无
【单选题】
[7/108]我国证券市场监管的主要任务是（）。
A.
营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益
B.
形成证券市场的法制秩序
C.
追求自律规范的市场秩序
D.
优先保护投资者利益
参考答案：
A
参考解析：
为了有效防范和化解证券市场风险，促进证券市场健康发展，各国都致力于建立全国统一的证券市场体系和与之相适应的集中统一的监管体制，把营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益作为市场监管的主要任务。
【单选题】
[8/108]随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备 Ⅱ...
A.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅲ . Ⅳ
B.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅳ
C.
Ⅰ . Ⅲ
D.
Ⅱ . Ⅲ . Ⅳ
参考答案：
C
参考解析：
无
【单选题】
[9/108]下列各项中，（）是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。
A.
财政部和中国证监会
B.
国有资产管理局和中国证监会
C.
司法部和中国证监会
D.
人民银行和中国证监会
参考答案：
C
参考解析：
中国证监会及其派出机构、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。
【单选题】
[10/108]证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括（）。 Ⅰ.证券的存管和过户 Ⅱ.证券持有人名册登记 Ⅲ.证券账户、结算账户的设立 Ⅳ.受发行人的委托派发...
A.
Ⅱ . Ⅲ . Ⅳ
B.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅲ
C.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅲ . Ⅳ
D.
Ⅰ . Ⅲ . Ⅳ
参考答案：
C
参考解析：
无