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证券从业人员管理题库
题数
92
考试分类
证券从业人员管理
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章节目录
简介
证券从业人员管理
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题目预览
【单选题】
[1/92]下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50小时的执业前培训 Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训 Ⅲ....
A.
Ⅱ . Ⅳ
B.
Ⅰ . Ⅲ
C.
Ⅰ . Ⅳ
D.
Ⅱ . Ⅲ
参考答案：
A
参考解析：
无
【单选题】
[2/92]发行上市信息披露的基本要求不包括（）
A.
全面性
B.
真实性
C.
时效性
D.
完整性
参考答案：
D
参考解析：
信息披露的基本要求包括全面性、真实性和时效性，不包括D项。
【单选题】
[3/92]证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，（）将在网站更新有关公示信息。
A.
证券业协会
B.
证监会
C.
证券交易所
D.
国务院证券监督管理机构
参考答案：
A
参考解析：
证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，证券业协会将在网站更新有关公示信息。
【单选题】
[4/92]保荐代表人交换工作单位，应通过（）向中国证监会申请变更登记。
A.
户籍所在地的证监会派出机构
B.
新任职保荐机构
C.
中国证券业协会
D.
原任职保荐机构
参考答案：
B
参考解析：
保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职保荐机构向中国证监会申请变更登记，并提交相关材料。
【单选题】
[5/92]取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（）。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚 Ⅲ.品行端正，具有...
A.
Ⅰ . Ⅲ . Ⅳ
B.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅲ . Ⅳ
C.
Ⅱ . Ⅳ
D.
Ⅱ . Ⅲ . Ⅳ
参考答案：
A
参考解析：
无
【单选题】
[6/92]证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，（）。 Ⅰ.引用有关信息、资料时，...
A.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅲ
B.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅳ
C.
Ⅰ . Ⅲ . Ⅳ
D.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅲ . Ⅳ
参考答案：
D
参考解析：
无
【单选题】
[7/92]关于中国证监会对保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起10个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定 Ⅱ...
A.
Ⅰ . Ⅱ
B.
Ⅰ . Ⅲ
C.
Ⅱ . Ⅳ
D.
Ⅱ . Ⅲ
参考答案：
D
参考解析：
无
【单选题】
[8/92]证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（）有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
A.
中国证监会
B.
证券从业人员所在机构
C.
中国证券业协会自律监察专业委员会
D.
人民法院
参考答案：
C
参考解析：
证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。
【单选题】
[9/92]下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.替客户办理账户开立 Ⅱ.提供、传播虚假信息 Ⅲ.通过互联网进行客户招揽 Ⅳ.与客户约定分享投...
A.
Ⅰ . Ⅱ
B.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅲ . Ⅳ
C.
Ⅱ . Ⅲ
D.
Ⅰ . Ⅲ . Ⅳ
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[10/92]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）
A.
禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
B.
可以接受他人委托从事证券投资
C.
可以向委托人承诺证券投资收益
D.
可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
参考答案：
A
参考解析：
证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括：不可以接受他人委托从事证券投资；不可以向委托人承诺证券投资收益，更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。