下载APP
基金的募集、交易与登记题库
题数
64
考试分类
基金销售从业资格考试>基金的募集、交易与登记
售价
¥10
收藏
分享
去刷题
章节目录
简介
基金销售从业资格考试-基金的募集、交易与登记
...更多
题目预览
【单选题】
[1/64]ETF基金份额折算比例以四舍五人的方法保留小数点后（）。
A.
6位
B.
5位
C.
7位
D.
8位
参考答案：
D
参考解析：
为了保证份额折算的准确性，ETF基金份额折算比例以四舍五人的方法保留小数点后8位。
【单选题】
[2/64]下列属于我国开放式基金注册登记体系的模式的是（）。
A.
基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式
B.
基金管理人自建注册登记系统的“外置”模式
C.
委托其他第三方独立机构作为注册登记机构的“外置”模式
D.
委托其他第三方独立机构作为注册登记机构的“内置”模式
参考答案：
A
参考解析：
根据规定，我国开放式基金注册登记体系的模式有以下三种：l．基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式；2．委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式；3．以上两种情况兼有的“混合”模式。
【单选题】
[3/64]对基金产品注册的论述错误的是（）。
A.
基金产品的注册由中国证监会负责审查
B.
需要对基金的投资价值和市场前景作出判断
C.
注册程序分为简易程序与普通程序两种
D.
按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月
参考答案：
B
参考解析：
证监会不断推进基金产品注册制度的改革，对基金募集的注册以要件齐备和内容合规为基础。
【单选题】
[4/64]根据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按（）为基础收取。
A.
认购份额
B.
净认购金额
C.
净认购份额
D.
认购金额
参考答案：
B
参考解析：
中国证监会于2007年3月对认（申）购费用及认（申）购份额计算方法进行了统一规定：基金认购费率将统一按净认购金额为基础收取。
【单选题】
[5/64]开放式基金份额的登记，是指（）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
A.
注册登记机构
B.
基金管理公司
C.
基金托管公司
D.
证券交易所
参考答案：
A
参考解析：
开放式基金份额的登记，是指注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
【单选题】
[6/64]《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。
A.
1％
B.
2％
C.
3％
D.
5％
参考答案：
D
参考解析：
无
【单选题】
[7/64]开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5％，赎回费总额的（）归入基金财产。
A.
10％
B.
25％
C.
30％
D.
50％
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[8/64]以下步骤中（）一般不在基金的募集过程当中。
A.
申请
B.
注册
C.
发售
D.
审核
参考答案：
D
参考解析：
基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤。
【单选题】
[9/64]根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（）个月内作出核准或者不予核准的决定。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
6
参考答案：
D
参考解析：
无
【单选题】
[10/64]投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。
A.
T+O
B.
T+1
C.
T+2
D.
T+3
参考答案：
B
参考解析：
无