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中国民生银行个人消费信贷业务资
题数
3703
考试分类
职业技能
售价
¥40
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简介
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题目预览
【判断题】
[1/3703]橙色预警是指尚不能判断员工行为是否违规违纪，尚未造成不良后果，但存在违规违纪苗头或趋势，有必要对员工思想状态和行为表现进行监控和实施帮助教育。
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
第十条黄色预警是指尚不能判断员工行为是否违规违纪，尚未造成不良后果，但存在违规违纪苗头或趋势，有必要对员工思想状态和行为表现进行监控和实施帮助教育。
【单选题】
[2/3703]洗钱风险识别与评估是有效的（ ）的基础。
A.
反洗钱管理
B.
风险为本管理
C.
洗钱风险管理
D.
践行风险为本
参考答案：
C
参考解析：
洗钱风险识别与评估是有效的洗钱风险管理的基础
【多选题】
[3/3703]根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，受到纪律处分的员工在处分期间有下列（ ）情形的，经员工本人书面申请，问责委员会决定，可提前解除处分。
A.
挽回或避免本行资产损失50万元（含）以上的
B.
挽回或避免本行资产损失100万元（含）以上的
C.
因行外事务受到所在地县级以上政府部门或机构表彰的
D.
受处分期间表现良好，不再有违纪行为的
参考答案：
B C
参考解析：
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【判断题】
[4/3703]银行业从业人员可以利用本人消费贷款进行违规投资。
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
银行业从业人员不得利用本人消费贷款进行违规投资。
【判断题】
[5/3703]中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的涉嫌恐怖融资的可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应当在接到补...
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的涉嫌恐怖融资的可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应当在接到补正通知的5个工作日内补正。
【单选题】
[6/3703]《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法》所称不良后果是指，因违规违纪被查实的损失金额低于人民币（ ）万元。
A.
100
B.
200
C.
300
D.
500
参考答案：
A
参考解析：
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【判断题】
[7/3703]记大过处分的期间为12个月。
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
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【单选题】
[8/3703]问责委员会收到问责建议后，（ ）。
A.
应当在5个工作日内由问责委员会办公室牵头组成调查组对违规违纪行为进行调查核实。调查组成员应由不少于三个部门的人员组成
B.
应当在5个工作日内由问责委员会办公室牵头组成调查组对违规违纪行为进行调查核实。调查组成员应由不少于两个部门的人员组成
C.
应当在10个工作日内由问责委员会办公室牵头组成调查组对违规违纪行为进行调查核实。调查组成员应由不少于两个部门的人员组成
D.
应当在10个工作日内由问责委员会办公室牵头组成调查组对违规违纪行为进行调查核实。调查组成员应由不少于三个部门的人员组成
参考答案：
B
参考解析：
欢迎编辑补充或参与题目讨论
【判断题】
[9/3703]按照民银纪发[2016]26号《中国民生银行银行员工异常行为监督管理办法》规定：人账户频繁出现大额变动，且无法说明正当理由的属于员工异常行为。
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
第二条本办法所称员工异常行为主要表现为：……（二）非工作方面……个人账户频繁出现大额变动，且无法说明正当理由。
【多选题】
[10/3703]反洗钱兼岗人员应满足以下哪些条件？（ ）
A.
具有全日制大学本科（含）以上学历
B.
具有一年以上金融从业经验，具备反洗钱专业知识，熟悉反洗钱法律法规与政策要求
C.
获得我行反洗钱岗位资格证书
D.
为我行正式员工
参考答案：
A B C D
参考解析：
第十四条反洗钱兼岗人员应满足以下条件：
（一）具有全日制大学本科（含）以上学历；
（二）具有一年以上金融从业经验，具备反洗钱专业知识，熟悉反洗钱法律法规与政策要求；
（三）获得我行反洗钱岗位资格证书；
（四）为我行正式员工；
（五）具有良好的职业道德，品行端正，无犯罪或其它不良记录。
（一）具有全日制大学本科（含）以上学历；
（二）具有一年以上金融从业经验，具备反洗钱专业知识，熟悉反洗钱法律法规与政策要求；
（三）获得我行反洗钱岗位资格证书；
（四）为我行正式员工；
（五）具有良好的职业道德，品行端正，无犯罪或其它不良记录。