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期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）题库
题数
41
考试分类
期货法律法规>期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）
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简介
期货法律法规-期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）
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题目预览
【单选题】
[1/41]期货公司会员单位应当建立并有效执行（），明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
A.
客户开发责任追究制度
B.
股指期货投资者适当性制度
C.
期货从业人员行为准则
D.
中国金融期货交易所业务规则
参考答案：
A
参考解析：
无
【多选题】
[2/41]以下关于期货公司会员单位的说法，正确的是（）。
A.
建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B.
遵照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定
C.
建立健全内控合规制度
D.
会员单位开户时，向投资者充分揭示股指期货风险
参考答案：
A B C D
参考解析：
题干所述各项完全符合《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的相关规则。
【判断题】
[3/41]会员单位在开户时，可以协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
无
【多选题】
[4/41]期货公司会员单位应按照（）的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
A.
中国证监会
B.
中国证券业协会
C.
中国金融期货交易所
D.
中国期货业协会
参考答案：
A C
参考解析：
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
【单选题】
[5/41]《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》自（）起施行。
A.
2010年2月9日
B.
2009年2月9日
C.
2010年9月20日
D.
2010年9月2日
参考答案：
A
参考解析：
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》自2010年2月9日起施行。
【单选题】
[6/41]期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
A.
将适当的产品销售给适当的投资者
B.
将适当的产品销售给自然人投资者
C.
将适当的产品销售给法人投资者
D.
将适当的产品销售给特殊团体投资者
参考答案：
A
参考解析：
无
【多选题】
[7/41]对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以（）纪律惩戒。
A.
批评
B.
协会内通报批评
C.
取消会员资格并公告
D.
取消营业资格
参考答案：
A B C
参考解析：
无
【单选题】
[8/41]期货公司会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，持续开展（）。
A.
投资者风险教育
B.
投资者合规性教育
C.
投资者业务规则教育
D.
投资者相关法规教育
参考答案：
A
参考解析：
无
【单选题】
[9/41]在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时，期货公司会员单位应当建立并有效执行（）制度，明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理...
A.
风险规避
B.
证券经纪业务管理
C.
期货经纪业务管理
D.
客户开发责任追究制度
参考答案：
D
参考解析：
无
【单选题】
[10/41]期货公司会员单位应当督促本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行（）。
A.
客户开发责任追究制度
B.
股指期货交易管理条例
C.
期货从业人员管理办法
D.
投资者适当性制度
参考答案：
D
参考解析：
无