银行合规考试题库 - 考试题库

【多选题】

[1/556]在下列各项中，属于企业财务管理的法律环境内容的有（）。

A.

利息率

B.

公司法

C.

金融工具

D.

税收法规

参考答案：

B D

参考解析：

无

【单选题】

[2/556]中行客户（）是中行内部管理信息，除以下特殊情况及法律法规另有规定外，中行任何机构或个人不得对外披露。对外提供客户信用评级信息导致的各类风险，由出具证明...

A.

信用评级模型

B.

评级材料

C.

评级结果

D.

信用评级模型、评级材料、评级结果

参考答案：

D

参考解析：

无

【单选题】

[3/556]反洗钱系统手工录入未通过帐户发生的交易时，应当在客户帐号处输入（）。

A.

不输入

B.

7011

C.

部门+7011

D.

7011+货币码

参考答案：

A

参考解析：

无

【多选题】

[4/556]境内个人客户办理超过年度总额的结汇，当申报资金性质是职工报酬时，银行必须审核的材料包括（）。

A.

本人有效身份证明

B.

雇佣合同

C.

收入证明

D.

公证书

参考答案：

A B C

参考解析：

无

【单选题】

[5/556]应当根据在汇款业务操作中承担的不同职责，实行业务经办、业务复核、（）三级管理制度。

A.

业务主管

B.

网点负责人管理

C.

业务授权

D.

密押控制

参考答案：

C

参考解析：

无

【单选题】

[6/556]因RTS系统不支持电汇凭证的销号，从防范风险角度出发，柜台业务经办人员在办理电汇业务时，应先在OFP会计系统中用“（）”交易进行凭证销号，然后再切换到...

A.

8621

B.

8622

C.

8623

D.

8624

参考答案：

C

参考解析：

无

【多选题】

[7/556]应集中保管的几个业务类型的授信档案：（）。

A.

风险审批类

B.

公司业务类

C.

保全业务类

D.

C、综合类

参考答案：

A B C

参考解析：

无

【判断题】

[8/556]银行业协会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

A.

正确

B.

错误

参考答案：

B

参考解析：

无

【多选题】

[9/556]营业结束后“安全保卫”工作管理中除必须将抽屉、保险柜等全部落锁，钥匙随身携带外，还应注意（）.

A.

必须切断电源、关闭水源，熄灭火种，关好窗户

B.

必须填写好当日安全情况登记簿

C.

必须针有关技防设施臵于布防状态

D.

必须锁好通勤门，拉（卷）闸门

参考答案：

A B C D

参考解析：

无

【单选题】

[10/556]应当在兑付汇票时按规定全面审查汇票和解讫通知内容的（）、（），审查汇票各项要素、凭证真伪、汇票背书的连续，核实（）后，审核无误方可办理付款。（）

A.

真实性、有效性；无误

B.

真实性、完整性；授权

C.

有效性、完整性；密码

D.

真实性、合规性；密押

参考答案：

D

参考解析：

无