第五章投资银行业务与经营题库 - 考试题库

【单选题】

[1/201]网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的()。

A.

10%

B.

20%

C.

30%

D.

40%

参考答案：

B

参考解析：

网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%。

【单选题】

[2/201]市价委托要求投资银行按照即时市价买卖，其优点是()。

A.

成交价格不确定

B.

投资者须承担投资风险

C.

将执行风险最小化

D.

指令的价格风险是可测量和可控制的

参考答案：

C

参考解析：

本题考查市价委托的优点。市价委托仅指明交易的数量，而不指明交易的具体价格，要求投资银行按照即时市价买卖。其优点是：将执行风险最小化，保证及时成交。选项AB是市价委托的缺点，选项D是限价委托的优点。

【单选题】

[3/201]（）是指以独立第三人的身份就上市公司或其它有关企业的关联交易、资产或债务重组以及公司收购、兼并等涉及公司控制权变化的交易对所有股东（特别是中小股东）是...

A.

独立财务顾问

B.

普通财务顾问

C.

风险投资顾问

D.

证券投资顾问

参考答案：

A

参考解析：

无

【多选题】

[4/201]（）以下关于公司合并的授权批准程序和具体实施程序的表述中，正确的有：

A.

合并双方高管层进行接触、商谈合并意向的同时，可聘请相关财务顾问和法律顾问协助解决技术和法律问题

B.

合并双方的公司董事会应分别通过相关决议，决议的内容应符合有关法律的要求

C.

公司合并对双方而言都属于重大事项，因此董事会决议必须提交股东大会讨论并获得批准，方能有效实施

D.

合并涉及一些特殊行业或涉及行业垄断等重大问题的，还须上报政府主管部门批准

参考答案：

A B C D

参考解析：

无

【单选题】

[5/201]（）是股份有限公司首次发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露，并向特定或非特定投资人提出购买或销售其股票的要约或要约邀请的法律文件：

A.

招股说明书

B.

盈利预测的审核函

C.

发行人法律意见书和律师工作报告

D.

审计报告

参考答案：

A

参考解析：

无

【多选题】

[6/201]按持股对象针对性，并购可分为()。

A.

要约收购

B.

协议收购

C.

横向并购

D.

纵向并购

E.

混合并购

参考答案：

A B

参考解析：

本题考查并购的分类

【多选题】

[7/201]证券经纪业务的基本要素包括()。

A.

证券交易场所

B.

证券交易的标的物

C.

委托人

D.

证券经纪商

E.

证券发行人

参考答案：

A B C D

参考解析：

本题考查证券经纪业务的基本要素。证券经纪业务的基本要素包括：委托人、证券经纪商、证券交易场所、证券交易的标的物。

【单选题】

[8/201]()是指客户委托买人证券时，投资银行以自有或外部融入的资金为客户垫付部分资金以完成交易，以后由客户归还并支付相应的利息。

A.

融券

B.

融资

C.

卖空

D.

交割

参考答案：

B

参考解析：

本题考查融资的概念。

【多选题】

[9/201]（）在我国，独立财务顾问业务是指以独立第三人的身份就上市公司或其它有关企业的某些事项对所有股东（特别是中小股东）是否公平出具专业性意见的业务，这些事项...

A.

上市公司重大资产重组、债务重组等活动

B.

上市公司重大关联交易活动

C.

上市公司要约收购的公允性、可行性及对中小股东的影响

D.

上市公司日常各项具体经营情况

参考答案：

A B C

参考解析：

无

【单选题】

[10/201]（）注重资本长期增值，投资对象主要集中于成长性较好、有长期增值潜力的企业，这钟风格的基金属于：

A.

收入型基金

B.

股票型基金

C.

平衡型基金

D.

成长型基金

参考答案：

D

参考解析：

无