反洗钱金融法律题库 - 考试题库

【多选题】

[1/142]下列哪些机构有权制定银行业金融机构的审慎经营规则？（）

A.

全国人大及其常委会

B.

国务院

C.

国务院银行业监督管理机构

D.

省一级银行业监督管理机构

参考答案：

A B C

参考解析：

无

【多选题】

[2/142]合规管理部门与下列哪些部门应当相分离？（）

A.

市场拓展部门

B.

授信部门

C.

财会部门

D.

内审部门

参考答案：

A B C D

参考解析：

无

【单选题】

[3/142]对信用证开证保证金、银行承兑汇票保证金，各地法院可以（）。

A.

查询和扣划

B.

冻结和扣划

C.

查询和冻结

D.

都不正确

参考答案：

C

参考解析：

无

【单选题】

[4/142]商业银行应当按照国家有关规定，（），冲销呆账。

A.

提取呆账资金

B.

提取坏账准备金

C.

提取坏账资金

D.

提取呆账准备金

参考答案：

D

参考解析：

无

【多选题】

[5/142]目前我国国债发行主要采取（）方式。

A.

行政性摊派

B.

柜台交易

C.

承购包销

D.

招标发行

E.

定向募集

参考答案：

C D E

参考解析：

无

【单选题】

[6/142]商业银行一级分行对下级行上报的《可疑支付交易报告表》，经分析属可疑交易的，应将该表在收到后的第（）个工作日报送中国人民银行当地分行、首府城市中心支行。

A.

1

B.

2

C.

3

D.

4

参考答案：

B

参考解析：

无

【多选题】

[7/142]合规管理的三大要素是什么？（）

A.

合规体系

B.

合规文化

C.

合规流程

D.

合规制度

参考答案：

A B C

参考解析：

无

【单选题】

[8/142]国有独资商业银行设立监事会，监事会的产生办法由（）制定。

A.

国务院

B.

银监会

C.

央行

D.

国资委

参考答案：

A

参考解析：

无

【单选题】

[9/142]根据《物权法》的相关规定，因物权的归属、内容发生争议的，利害关系人可以请求什么的权利？（）

A.

确认

B.

仲裁

C.

判决

D.

处分

参考答案：

A

参考解析：

无

【单选题】

[10/142]金额（）万元以上的单笔现金收付属大额支付交易。

A.

10

B.

20

C.

30

D.

50

参考答案：

B

参考解析：

无