基金职业道德题库 - 考试题库

【单选题】

[1/69]基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，不包括（）。

A.

严格授权控制

B.

建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度

C.

严格控制基金财产的财务风险

D.

建立严格的审慎监管制度

参考答案：

D

参考解析：

无

【单选题】

[2/69]下述各项中（）是基金职业道德的核心规范。

A.

专业审慎

B.

忠诚尽责

C.

保守秘密

D.

诚实守信

参考答案：

D

参考解析：

诚实守信是基金职业道德的核心规范。投资者的信心和信任是支持基金市场存续和行业发展的基础，而诚实守信是赢得投资者信心和信任的基本要素。

【单选题】

[3/69]基金职业道德教育，首先是（）。

A.

基金职业道德规范灌输

B.

基金职业道德岗位培训

C.

基金职业道德观念教育

D.

加强基金职业道德修养

参考答案：

C

参考解析：

基金职业道德教育，首先是职业道德观念教育。通过基金职业道德教育，要使基金从业人员深刻认识到基金职业道德的重要意义，牢固树立基金职业道德观念。

【单选题】

[4/69]基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为（）。 Ⅰ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价...

A.

Ⅰ . Ⅱ . Ⅲ

B.

Ⅱ . Ⅲ . Ⅳ

C.

Ⅰ . Ⅲ . Ⅳ

D.

Ⅰ . Ⅱ . Ⅲ . Ⅳ

参考答案：

C

参考解析：

无

【单选题】

[5/69]下述各项中（）不是专业审慎的基本要求。

A.

持证上岗

B.

持续学习

C.

保守秘密

D.

审慎开展执业活动

参考答案：

C

参考解析：

专业审慎对基金从业人员的基本要求体现在三方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

【单选题】

[6/69]基金经理甲在公司高层会议上获知某项重要信息，在私下场合其将此信息与同事进行了交流。此行为违反了（）原则。

A.

忠诚尽责

B.

守法合规

C.

专业审慎

D.

保守秘密

参考答案：

D

参考解析：

基金职业道德的保守秘密原则要求，基金从业人员不得泄露或交流在执业活动中所获知的内幕信息或秘密。

【单选题】

[7/69]（）是业务人员上岗操作的指南。

A.

部门业务规章

B.

业务操作手册

C.

基本管理制度

D.

内部控制大纲

参考答案：

B

参考解析：

无

【单选题】

[8/69]近年来，多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻，给基金行业的形象造成了极坏的影响，基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括（）。

A.

诚信体系不健全

B.

合规管理意识缺乏

C.

公司财务管理制度不严谨

D.

高层管理人员重视不够

参考答案：

C

参考解析：

无

【单选题】

[9/69]一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现属于（）

A.

职业道德

B.

法律规范

C.

职业素养

D.

社会道德

参考答案：

A

参考解析：

无

【单选题】

[10/69]某基金经理在向客户分发基金宣传材料时，除了基金公司统一制作的材料外，该经理自己制作了一些材料用以宣传，这违反了（）原则。

A.

不得进行内幕交易

B.

不得欺诈客户

C.

不得操纵市场

D.

不得进行不正当竞争

参考答案：

B

参考解析：

基金职业道德规范诚实守信中不得欺诈客户这一原则中要求“宣传推介材料应由基金管理机构或基金代销机构统一制作”。