证券从业《保荐代表人》 - 考试题库

【单选题】

[1/900]某证券公司注册资本4亿，其可以从事的业务为（　）。 Ⅰ．证券经纪和证券承销与保荐Ⅱ．证券投资咨询和证券自营 Ⅲ．证券承销与保荐和证券资产管理Ⅳ．证券自...

A.

Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

B.

Ⅰ．Ⅱ

C.

Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

D.

Ⅰ．Ⅳ

参考答案：

B

参考解析：

无

【单选题】

[2/900]根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人T日申购基金成功后，基金注册登记人在（　）日为投资人登记权益。

A.

T+0

B.

T+1

C.

T+3

D.

T+2

参考答案：

B

参考解析：

无

【单选题】

[3/900]以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是（　）。

A.

严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资

B.

基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立

C.

每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立

D.

每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章

参考答案：

C

参考解析：

无

【单选题】

[4/900]我国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按（）天计算。

A.

90

B.

270

C.

290

D.

365

参考答案：

D

参考解析：

无

【单选题】

[5/900]某公司首次公开发行新股3 000万股，网下初始发行量为1 800万股，网上有效申购倍数为100倍，则回拨后网下发行量为（）。

A.

1 200万股

B.

600万股

C.

300万股

D.

1 440万股

E.

1 160万股

参考答案：

A

参考解析：

无

【多选题】

[6/900]基金行业自律管理的内容有（　）。

A.

制定行业自律规则和业务标准

B.

建立行业从业人员教育培训体系

C.

对基金上市交易的管理

D.

对基金投资行为进行监控

参考答案：

A B

参考解析：

无

【单选题】

[7/900]证券公司短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过（），在此范围内证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

A.

净资本的60%

B.

净资产的60%

C.

净资本的40%

D.

净资产的40%

E.

净资产的50%

参考答案：

A

参考解析：

无

【多选题】

[8/900]投资者参与开放式基金的认购需要经过（　）三个步骤。

A.

基金账户的开立

B.

资金账户的开立

C.

交易席位的取得

D.

认购确认

参考答案：

A B D

参考解析：

无

【单选题】

[9/900]公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有（?）。 Ⅰ 主承销商法定代表人 Ⅱ内核负责人 Ⅲ 项目负责人 Ⅳ 合规负责人 Ⅴ 债券承销业务负责...

A.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案：

B

参考解析：

无

【单选题】

[10/900]证监会对甲上市公司高管采取市场禁入措施，则该高管在禁入期不得担任以下职务（　）。 Ⅰ．甲上市公司的财务总监 Ⅱ．为上市公司出具审计报告的注册会计师 Ⅲ...

A.

Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B.

Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

C.

Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

D.

Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

参考答案：

C

参考解析：

无