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关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库
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期货法律法规>关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知
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简介
期货法律法规-关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知
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【多选题】
[1/111]证券公司有下列（）行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A.
代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.
收付、存取或者划转期货保证金
C.
为客户从事期货交易提供融资或者担保
D.
代客户下达交易指令
参考答案：
A B C D
参考解析：
无
【多选题】
[2/111]证券公司出现下列（）情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。
A.
证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益
B.
证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格
C.
证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行
D.
证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险
参考答案：
A B C
参考解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。第三十一条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
【判断题】
[3/111]证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
无
【多选题】
[4/111]符合证券公司申请介绍业务资格的是（）。
A.
申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B.
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.
配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
D.
全资拥有或者控股一家期货公司，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准
参考答案：
A B C
参考解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件之一是：全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准，所以D选项错误。
【多选题】
[5/111]A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的有（）。
参考答案：
A B C
参考解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
【判断题】
[6/111]证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[7/111]证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）...
A.
50%
B.
100%
C.
150%
D.
200%
参考答案：
C
参考解析：
无
【判断题】
[8/111]证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在10个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
无
【多选题】
[9/111]证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构...
A.
介绍业务规则
B.
内部控制
C.
风险隔离
D.
培训制度
参考答案：
A B C
参考解析：
无
【单选题】
[10/111]证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会应（）。
A.
暂停对该公司新业务的审批
B.
限制该公司的职工薪酬发放
C.
依法撤销其介绍业务资格
D.
对其处以50-100万元罚款
参考答案：
C
参考解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。