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2014-2018基金从业资格考试真题及答案
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简介
2014-2018基金从业资格考试真题及答案
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【单选题】
[1/0]封闭式基金交易报价最小变动单位是____元人民币
A.
0.000 1
B.
0.001
C.
0.01
D.
0.1
参考答案：
B
参考解析：
封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于100万份。[考点]基金的交易、申购和赎回
【单选题】
[2/0]下列关于基金份额登记流程的说法错误的是____
A.
对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样
B.
QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记
C.
T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点
D.
T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
参考答案：
B
参考解析：
对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金通常是T+1日登记，而QDII基金则通常是T+2日登记。故选项B说法错误。[考点]基金的交易、申购和赎回
【单选题】
[3/0]下列属于基金巨额赎回的是____
A.
单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的11%
B.
单个开放日基金净申购申请为基金总份额的6%
C.
单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的3%
D.
单个开放日基金净申购申请为基金总份额的2%
参考答案：
A
参考解析：
开放式基金巨额赎回的认定及处理单当中，单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。[考点]基金的交易、申购和赎回
【单选题】
[4/0]以下选项中，不属于金融交易的组织方式的是____
A.
股票交易方式
B.
交易所交易方式
C.
柜台交易方式
D.
电信网络交易方式
参考答案：
A
参考解析：
金融交易的组织方式主要有以下3种组织方式：①有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式，如交易所交易方式;②在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式，如柜台交易方式;③电信网络交易方式，即没有固定场所，交易双方也不直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式。[考点]基金的交易、申购和赎回
【单选题】
[5/0]一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于____的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务
A.
0.25
B.
0.5
C.
1
D.
1.5
参考答案：
A
参考解析：
货币市场基金的手续费货币市场基金手续费较低，通常申购和赎回费率为0。一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于0.25%的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。[考点]基金的交易、申购和赎回
【单选题】
[6/0]下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是____
A.
遵从价格优先、时间优先原则
B.
申报价格最小变动单位为0.0001元人民币
C.
采用竞价成交的方式
D.
实行T+1交收制度
参考答案：
B
参考解析：
封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于100万份。[考点]基金的交易、申购和赎回
【单选题】
[7/0]ETF份额申购和赎回的程序不包括____
A.
申购和赎回申请的提出
B.
申购和赎回申请的确认与通知
C.
申购和赎回的清算交收与登记
D.
申购和赎回申请的场所
参考答案：
D
参考解析：
ETF份额申购和赎回的程序包括申购和赎回申请的提出、申购和赎回申请的确认与通知、申购和赎回的清算交收与登记。[考点]基金的交易、申购和赎回
【单选题】
[8/0]基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取____
A.
认购费
B.
过户费
C.
手续费
D.
申购费
参考答案：
A
参考解析：
基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取认购费。基金管理人办理基金份额的申购，可以收取申购费。
【单选题】
[9/0]巨额赎回风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的____时，投资人可能无法及时赎回持有的全部基金份额
A.
7%
B.
10%
C.
30%
D.
45%
参考答案：
B
参考解析：
巨额赎回风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时，投资人可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
【单选题】
[10/0]对于持有期低于____年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用
A.
3
B.
1
C.
5
D.
10
参考答案：
A
参考解析：
对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。