第五章资本市场题库 - 考试题库

【单选题】

[1/105]一般公开发行的股票和私募中定向发行的股票都采用（）的发行方式。

A.

无偿减资

B.

无偿增资

C.

有偿增资

D.

有偿减资

参考答案：

C

参考解析：

无

【单选题】

[2/105]创业投资企业对单个企业的投资不得超过创业投资企业总资产的（）。

A.

10%

B.

20%

C.

30%

D.

50%

参考答案：

B

参考解析：

无

【多选题】

[3/105]证券投资基金是一种由专家运作进行间接投资的方式，具有（）等特点。

A.

投资大

B.

费用高

C.

分散风险

D.

组合投资

E.

流动性强

参考答案：

C D E

参考解析：

无

【多选题】

[4/105]有关对中期票据的叙述中，不正确的是（）。

A.

中期票据的发行主体是具有法人资格的非金融企业

B.

企业发行中期票据须按照《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》等有关规定执行

C.

企业发行中期票据的注册有效期为5年

D.

企业发行中期票据，须由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级，并应披露企业主体信用评级和当期中期票据的债项评级情况

E.

企业应在注册后6个月内完成首期发行

参考答案：

C E

参考解析：

无

【多选题】

[5/105]根据《公司债券发行试点办法》的规定，存在（）情形的，不得发行公司债券。

A.

本次发行申请文件存在虚假记载

B.

对已发行的公司债券或者其他债务有违约的事实，仍处于继续状态

C.

本次发行申请文件存在重大遗漏

D.

最近5年内公司财务会计文件存在虚假记载

E.

最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载

参考答案：

A B C E

参考解析：

无

【多选题】

[6/105]创业投资企业向管理部门备案应当具备的条件有（）。

A.

至少有3名具备2年以上创业投资或相关业务经验的高级管理人员承担投资管理责任

B.

首期实收资本不低于500万元人民币且全体投资者承诺在注册后的5年内补足不低于3000万元人民币实收资本

C.

投资者不得超过200人

D.

投资者不得超过300人

E.

实收资本不低于2000万元人民币

参考答案：

A C

参考解析：

无

【多选题】

[7/105]企业和公司债券申请上市交易应当符合的条件有（）。

A.

债券期限为半年以上

B.

发行人申请债券上市时仍符合法定的债券发行条件

C.

债券实际发行额不少于人民币4000万元

D.

债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般

E.

债券经中国证监会或国务院授权部门核准或者批准并公开发行

参考答案：

B E

参考解析：

无

【多选题】

[8/105]根据资本来源和运用地域的不同，证券投资基金可分为（）等。

A.

国际基金

B.

海外基金

C.

开放式基金

D.

国内基金

E.

封闭式基金

参考答案：

A B D

参考解析：

无

【多选题】

[9/105]金融债券包括（）。

A.

商业银行债券

B.

非银行金融机构债券

C.

特种金融债券

D.

企业债券

E.

政策性金融债券

参考答案：

A B C E

参考解析：

无

【单选题】

[10/105]关于一级市场与二级市场的关系，表述不正确的是（）。

A.

一级市场是二级市场存在和发展的基础

B.

一级市场反映的是资金所有人之间的交易关系

C.

二级市场反映的是投资者与投资者之间的横向关系

D.

二级市场则是一级市场存在、发展的保证

参考答案：

B

参考解析：

无