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第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库
题数
173
考试分类
证券发行与承销>第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市
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简介
证券发行与承销-第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市
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题目预览
【判断题】
[1/173]可转换公司债券在上海证券交易所网上定价发行，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日16：00前向交易所提交材料。（...
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
熟悉可转换债券的发行方式、配售安排、保荐要求及可转换公司债券的网上定价发行程序。
【多选题】
[2/173]上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。
A.
擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B.
上市公司最近12个月内受到过证券交易所的谴责
C.
上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D.
上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
参考答案：
A B D
参考解析：
掌握可转换债券发行的基本条件、募集资金投向以及不得公开发行的情形。
【判断题】
[3/173]可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
了解可交换公司债券的主要条款设计要求和操作程序。
【单选题】
[4/173]公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币（）亿元的公司除外。
A.
8
B.
10
C.
15
D.
20
参考答案：
C
参考解析：
公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。
【多选题】
[5/173]影响可转换公司债券价值的因素有（）。
A.
纯粹债券价值
B.
投资人美式买权价值
C.
投资人美式买权价值
D.
发行人美式买权价值
参考答案：
A B C D
参考解析：
可转换公司债券价值≈纯粹债券价值＋投资人美式买权价值＋投资人美式卖权价值－发行人美式买权价值。
【多选题】
[6/173]上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（）作出决议，并提请股东大会批准。
A.
本次证券发行的方案
B.
本次募集资金使用的可行性报告
C.
前次募集资金使用的报告
D.
其他必须明确的事项
参考答案：
A B C D
参考解析：
熟悉可转换债券发行的申报程序。
【判断题】
[7/173]申请发行可交换公司债券的机构应经资信评级机构评级，债券信用级别良好。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
掌握可交换公司债券发行的基本要求。
【判断题】
[8/173]可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定，但必须符合国家的有关规定。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
了解可转换债券发行条款的设计要求。
【多选题】
[9/173]上市公司出现（）情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
A.
公司有重大违法行为
B.
发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C.
未按照可转换公司债券募集办法履行义务
D.
公司最近1年连续亏损
参考答案：
A B C
参考解析：
掌握可转换债券的上市条件、上市保荐、上市申请、停牌与复牌、转股的暂停与恢复、停止交易以及暂停上市等内容。
【判断题】
[10/173]可交换公司债券是指上市公司依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该公司股东所持有的上市公司股份的公司债券。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
掌握可交换公司债券发行的基本要求。