投资银行业务综合练习题库 - 考试题库

【判断题】

[1/191]偿债保障比越高，证券化产品的评级越低

A.

正确

B.

错误

参考答案：

B

参考解析：

无

【单选题】

[2/191]某上市公司2010年2月发行股份购买资产，以下特定对象认购的股份应予锁定36个月的有（）。 Ⅰ．甲股东为上市公司实际控制人 Ⅱ．乙股东用于认购的资产于...

A.

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.

Ⅰ.Ⅳ

D.

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案：

D

参考解析：

特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让；属于下列情形之一的，36个月内不得转让：
（1）特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人：
（2）特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权；
（3）特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月。

【单选题】

[3/191]甲、乙、丙、丁、戊均是主板上市公司，拟于2014年3月发行可转换公司债券，2011年、20112年，2013年加权平均净资产收益率如下表：【图片】 ...

A.

甲

B.

乙

C.

丙

D.

丁

E.

戊

参考答案：

C

参考解析：

无

【单选题】

[4/191]投资者无法按照合理的价格及时卖出手中的证券而遭受损失的风险是指（）

A.

利率风险

B.

流动性风险

C.

信用风险

D.

赎回风险

参考答案：

C

参考解析：

无

【单选题】

[5/191]投资银行按照客户的委托指令在证券交易场所买卖证券的业务是券商的（）业务。

A.

自营业务

B.

经纪业务

C.

做市商业务

参考答案：

B

参考解析：

无

【多选题】

[6/191]以下已经计提的资产减值准备不得转回的有（）

A.

以成本计量的投资性房地产

B.

商誉

C.

存货

D.

持有至到期投资

参考答案：

A B

参考解析：

无

【判断题】

[7/191]绿鞋期权策略又称超额购买权

A.

正确

B.

错误

参考答案：

B

参考解析：

无

【多选题】

[8/191]资产证券化对发行人的好处有（）

A.

发起人构建资产池

B.

把资产组合转移给SPV

C.

对资产组合进行信用增级与信用评级

D.

证券设计与销售

参考答案：

A B C D

参考解析：

无

【判断题】

[9/191]券商的做市商业务的风险比经纪业务的风险要大

A.

正确

B.

错误

参考答案：

A

参考解析：

无

【多选题】

[10/191]创业板上市公司以下情形中，需要对半年度报告进行审计的有（）

A.

拟在下半年分配股票股利

B.

拟在下半年实行公积金转增股本

C.

拟在下半年以盈余公积弥补亏损

D.

因最近两个年度的财务会计报告均被注册会计师出具否定意见的审计报告其股票被暂停上市后的首个半年度报告

参考答案：

A B C D

参考解析：

拟在下半年进行利润分配、公积金转增股本或者弥补亏损的，半年报需要审计；（仅以现金分红方式的除外）。D，创业板另外增加特别规定：最近两个年度的财务会计报告均被注册会计师出具否定或者无法表示意见的审计报告其股票被暂停上市的，半年报需聘请会计师事务所进行审计。