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证券法律制度综合练习题库
题数
45
考试分类
证券法律制度综合练习
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简介
证券法律制度综合练习
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【多选题】
[1/45]根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券公开发行情形的有（）。
A.
向不特定对象发行证券的
B.
向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
C.
向累计不超过200人的特定对象发行证券的
D.
采取电视广告方式发行证券的
参考答案：
A B D
参考解析：
（1）选项AB：向“不特定对象”发行证券（无论是否超过200人）的，构成公开发行； （2）选项C：向累计超过200人的“特定对象”发行证券的，才构成公开发行； （3）选项D：如果采用了广告、公开劝诱等方式宣传证券发行活动，即可认定其构成了公开发行。
【多选题】
[2/45]根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行优先股的表述中，正确的有（）。
A.
必须采取固定股息率
B.
在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息
C.
未向优先股股东足额派发股息的差额部分必须累积到下一会计年度
D.
优先股股东按照约定的股息率分配股息后，不再同普通股股东一起参加剩余利润分配
参考答案：
A B C D
参考解析：
无
【单选题】
[3/45]根据证券法律制度的规定，下列关于证券交易所集合竞价时间的表述中，正确的是（）。
A.
交易日9点15分至25分
B.
交易日9点25分至30分
C.
交易日14点30分至15点
D.
交易日15点至15点30分
参考答案：
A
参考解析：
无
【多选题】
[4/45]根据证券法律制度的规定，以要约方式收购非上市公众公司的，下列表述中，正确的有（）。
A.
收购人根据被收购公司章程规定需要向公司全体股东发出全面要约收购的，对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购报告书披露日前6个月内取得该种股票所支付的最高价格
B.
收购人可以采用现金、证券、现金与证券相结合等合法方式支付收购价款
C.
收购人以证券支付收购价款的，应当披露该证券的发行人最近2年经审计的财务会计报表、证券估值报告
D.
收购人以未在中国证券登记结算有限责任公司登记的证券支付收购价款的，必须同时提供现金方式供被收购公司的股东选择
参考答案：
A B C D
参考解析：
无
【多选题】
[5/45]根据公司法律制度的规定，上市公司的优先股股东有权出席股东大会会议，就相关事项与普通股股东分类表决，该相关事项有（）。
A.
修改公司章程中与优先股相关的内容
B.
一次减少公司注册资本达5％
C.
变更公司形式
D.
发行优先股
参考答案：
A C D
参考解析：
无
【多选题】
[6/45]根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的表述中，正确的有（）。
A.
发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的，应承担赔偿责任，发行人是否有过错在所不问
B.
发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的，保荐人应与发行人承担连带责任，保荐人是否有过错在所不问
C.
发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害。发行人的实际控制人有过错的，应与发行人承担连带责任
D.
会计师事务所为证券发行出具的审计报告中存在虚假陈述而导致投资者受到损害的，应与发行人承担连带责任，但是能证明自己没有过错的除外
参考答案：
A C D
参考解析：
（1）选项A：发行人承担“无过错责任”，无论其是否有过错，均应承担损害赔偿责任； （2）选项BD：保荐人、会计师事务所承担“过错推定责任”，首先推定其有过错，如果其能够证明自己没有过错，应予免责； （3）选项C：发行人的实际控制人承担“过错责任”，只有在其有过错的情况下，才承担连带赔偿责任。
【多选题】
[7/45]根据证券法律制度的规定，非上市公众公司公开转让股票应当在全国中小企业股份转让系统进行，下列投资者中，可以参与“挂牌公司”公开转让的有（）。
A.
注册资本为800万元的甲公司
B.
实缴出资总额为400万元的乙合伙企业
C.
个人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元的王某
D.
证券投资基金
参考答案：
A D
参考解析：
(1)选项B：实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业，可以参与“挂牌公司”的公开转让； (2)选项C：本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上的自然人投资者，可以参与“挂牌公司”的公开转让。
【多选题】
[8/45]根据证券法律制度的规定，下列主体中，对招股说明书中的虚假记载承担过错推定责任的有（）。
A.
发行人的控股股东
B.
保荐人
C.
承销的证券公司
D.
发行人的董事、监事和高级管理人员
参考答案：
B C D
参考解析：
选项A：发行人的控股股东和实际控制人承担“过错责任”。
【多选题】
[9/45]某上市公司董事会作出决议，通过发行股份购买资产。根据证券法律制度的规定。股份发行价格不得低于市场参考价的90％，下列各项中，可以用于确定市场参考价的有...
A.
本次董事会决议公告日前20个交易日的公司股票交易均价
B.
本次董事会决议公告日前60个交易日的公司股票交易均价
C.
本次董事会决议公告日前90个交易日的公司股票交易均价
D.
本次董事会决议公告日前120个交易日的公司股票交易均价
参考答案：
A B D
参考解析：
无
【单选题】
[10/45]根据证券法律制度的规定，下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人员的是（）。
A.
上市公司的总会计师
B.
持有上市公司3%股份的股东
C.
上市公司控股的公司的董事
D.
上市公司的监事
参考答案：
B
参考解析：
选项B：持有上市公司5％以上股份的股东，才属于内幕人员。