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证券市场基本法律法规题库
题数
436
考试分类
证券市场基本法律法规
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章节目录
简介
证券市场基本法律法规
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题目预览
【单选题】
[1/436]可以查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金、基金份额的情形是（）
A.
投资人背负债务
B.
基金销售机构面临资金困难
C.
基金销售支付机构面临破产危险
D.
基金份额登记机构进行清算
参考答案：
A
参考解析：
非因投资人本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金、基金份额。
【单选题】
[2/436]对于公募证券投资基金的表述，正确的是（） Ⅰ．发行对象为特定投资人 Ⅱ．需要公开披露招募信息 Ⅲ．面向社会公开发行 Ⅳ．发行对象为不特定投资人
A.
Ⅱ . Ⅲ . Ⅳ
B.
Ⅰ . Ⅲ . Ⅳ
C.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅳ
D.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅲ
参考答案：
A
参考解析：
无
【单选题】
[3/436]A证券公司全额包销B公司公开发行的公司债券，销售日期为2015年3月1日，则其销售截止日期可选择（）。 I.2015年5月27日 Ⅱ.2015年5月2...
A.
I . Ⅱ
B.
I . Ⅱ . Ⅲ
C.
I . Ⅱ . Ⅲ . Ⅳ
D.
Ⅱ . Ⅲ
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[4/436]根据我国《公司法》的规定，有限责任公司经营较大规模的，设立监事会，其成员（）
A.
必须大于2人
B.
不得少于2人
C.
必须大于3人
D.
不得少于3人
参考答案：
D
参考解析：
有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人。
【多选题】
[5/436]包肠溶衣的物料有（）
A.
虫胶
B.
丙烯酸树脂Ⅳ
C.
丙烯酸树脂Ⅱ
D.
CAP
E.
HPC
参考答案：
A C D
参考解析：
无
【单选题】
[6/436]下列关于签订上市协议的公司应当公告事项的说法中，错误的是（）
A.
股票获准在证券交易所交易的日期
B.
持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额
C.
公司的实际控制人
D.
董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况
参考答案：
B
参考解析：
签订上市协议的公司应当公告的事项包括：①股票获准在证券交易所交易的日期；②持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额；③公司的实际控制人；④董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。
【单选题】
[7/436]根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易方式或制度的说法，错误的有（）。 I.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所...
A.
I . Ⅱ . Ⅳ
B.
I . Ⅱ . Ⅲ . Ⅳ
C.
I . Ⅱ
D.
I . Ⅳ
参考答案：
A
参考解析：
无
【单选题】
[8/436]负债达到净资产的（）的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。
A.
10%
B.
20%
C.
30%
D.
50%
参考答案：
D
参考解析：
无
【单选题】
[9/436]下列关于公司章程的说法，错误的是（）。
A.
公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记
B.
证券公司必须依法制定公司章程
C.
公司可修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记
D.
公司章程只对公司和股东具有约束力
参考答案：
D
参考解析：
无
【单选题】
[10/436]证券市场参与各方的机会平等体现的是证券发行和交易的（）原则。
A.
公开
B.
公平
C.
公正
D.
有效
参考答案：
B
参考解析：
证券发行和交易的公平原则，是指证券市场参与各方应当获得平等的机会。它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护。