第一章证券交易概述题库 - 考试题库

【单选题】

[1/200]（）为银行间债券市场参与者的债券报价、交易提供中介及信息服务。

A.

中国证券登记有限责任结算公司

B.

全国银行间同业拆借中心

C.

中国人民银行

D.

银监会

参考答案：

B

参考解析：

熟悉证券交易场所的含义。

【多选题】

[2/200]以下关于封闭式基金的说法，正确的有（）。

A.

封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市

B.

封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额

C.

封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的

D.

封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回

参考答案：

A B

参考解析：

熟悉证券交易的种类。

【单选题】

[3/200]证券交易机制从（）划分，可以分为指令驱动和报价驱动。

A.

交易对象的执行特点

B.

交易时间的连续特点

C.

交易价格的决定特点

D.

交易结果的登记情况

参考答案：

C

参考解析：

熟悉证券交易机制的种类、目标。

【多选题】

[4/200]在深圳证券交易所，证券交易所会员取得席位后，享有的权利有（）。

A.

进入证券交易所参与证券交易

B.

每个席位自动享有一个交易单元的使用权

C.

每个席位自动享有一个标准流速的使用权

D.

每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权

参考答案：

A B C D

参考解析：

熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

【单选题】

[5/200]我国股权分置改革试点工作启动的时间是（）

A.

2004年5月底

B.

2005年4月底

C.

2005年5月底

D.

2006年1月底

参考答案：

B

参考解析：

无

【单选题】

[6/200]（）创业板在深圳证券交易所开市

A.

2008年10月30日

B.

2009年10月30日

C.

2009年10月1号

D.

2010年1月1号

参考答案：

B

参考解析：

无

【单选题】

[7/200]设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近()年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币()元。

A.

22亿

B.

21亿

C.

35000万

D.

32亿

参考答案：

D

参考解析：

我国《证券法》规定，设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。故D选项正确。

【多选题】

[8/200]金融期权的基本类型是()。

A.

货币期权

B.

互换期权

C.

买入期权

D.

卖出期权

参考答案：

C D

参考解析：

金融期权的基本类型是买入期权与卖出期权。如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权还可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。故CD选项正确。

【判断题】

[9/200]会员被中国证监会依法指定托管、接管的，无须按照证券交易所要求缴纳为保证证券交易正常进行发生的相关费用。（）

A.

正确

B.

错误

参考答案：

B

参考解析：

熟悉证券交易所会员的日常管理。

【判断题】

[10/200]上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。（）

A.

正确

B.

错误

参考答案：

A

参考解析：

掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。