下载APP
第六章证券自营业务题库
题数
120
考试分类
证券交易>第六章证券自营业务
售价
¥15
收藏
分享
去刷题
章节目录
简介
证券交易-第六章证券自营业务
...更多
题目预览
【多选题】
[1/120]下列关于开放式基金的说法，正确的有()。
A.
对于非上市的开放式基金，投资者可以通过基金管理和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回
B.
上市的开放式基金，除了申购和赎回外，可以像买卖股票、债券一样进行交易
C.
开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产总值进行估值，在基金资产总值的基础上再加一定的手续费而确定的
D.
开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的
参考答案：
A B D
参考解析：
开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。故c选项说法错误。
【多选题】
[2/120]下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。
A.
没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.
没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
C.
情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D.
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
参考答案：
B C D
参考解析：
熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。
【多选题】
[3/120]下列有关自营业务的含义，正确的有（）。
A.
只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
B.
自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C.
在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D.
自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
参考答案：
B D
参考解析：
掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。
【多选题】
[4/120]自营业务与经纪业务相比较，具有()特点。
A.
决策的自主性
B.
交易的风险性
C.
收益的不确定性
D.
收益的不稳定性
参考答案：
A B C
参考解析：
自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为了盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。与经纪业务相比，自营业务的特点有：决策的自主性、交易的风险性、收益的不确定性。
【多选题】
[5/120]自营业务的风险主要包括（）。
A.
合规风险
B.
经营风险
C.
市场风险
D.
政策风险
参考答案：
A B C
参考解析：
掌握证券自营业务管理的基本要求。
【单选题】
[6/120]证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
A.
1倍以上3倍以下
B.
1倍以上5倍以下
C.
3倍以上5倍以下
D.
3倍
参考答案：
B
参考解析：
熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。
【单选题】
[7/120]《证券法》规定，操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担（）。
A.
赔偿责任
B.
法律责任
C.
刑事责任
D.
民事责任
参考答案：
A
参考解析：
熟悉证券自营业务禁止行为的内容。
【判断题】
[8/120]证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。
【判断题】
[9/120]证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。
【多选题】
[10/120]自营业务具有的特点是（）。
A.
决策的自主性
B.
收益的不稳定性
C.
交易的风险性
D.
交易过程的高效性
参考答案：
A B C
参考解析：
掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。