熟悉资产管理业务的风险及防范措施。
熟悉资产管理业务的风险及防范措施。
熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。
集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告,并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。故b选项正确。
集合资产管理业务的特点有:(1)集合性,即证券公司与客户是一对多;(2)投资范围有限定性和非限定性之分;(3)客户资产必须进行托管;(4)通过专门账户投资运作;(5)较严格的信息披露。
证券公司开展定向资产管理业务,应当按照有关规则,了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等。客户婚姻属客户隐私,不在了解内容之列。
熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。
熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。
掌握资产管理业务的含义及种类。