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期货公司首席风险官管理规定（试行）题库
题数
129
考试分类
期货法律法规>期货公司首席风险官管理规定（试行）
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章节目录
简介
期货法律法规-期货公司首席风险官管理规定（试行）
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【单选题】
[1/129]期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
A.
期货公司董事
B.
期货公司监事
C.
期货公司董事会
D.
股东、董事和经理层
参考答案：
D
参考解析：
无
【单选题】
[2/129]期货公司首席风险官应当在（）内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。
A.
每月结束之日起5个工作日
B.
每季度结束之日起10个工作日
C.
每季度结束之日起20个工作日
D.
每半年度结束之日起30个工作日
参考答案：
B
参考解析：
无
【多选题】
[3/129]中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?（）
A.
首席风险官的培训情况和考试成绩
B.
中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C.
首席风险官的身份、学历、学位证明
D.
中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项
参考答案：
A B D
参考解析：
中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：
①中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；
②首席风险官的培训情况和考试成绩；③q-国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。
【判断题】
[4/129]期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
无
【多选题】
[5/129]首席风险官应当报告期货公司（），以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
A.
董事履职情况
B.
内部控制状况
C.
风险管理状况
D.
合规经营
参考答案：
B C D
参考解析：
无
【单选题】
[6/129]下列关于期货公司首席风险官的说法，错误的是（）。
A.
负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查
B.
向期货公司监事会负责
C.
期货交易所依法对首席风险官进行自律管理
D.
中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
参考答案：
B
参考解析：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，其向期货公司董事会负责。
【单选题】
[7/129]首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避（）。
A.
与本人有利害冲突的事项
B.
风险事项
C.
违法犯罪行为
D.
期货公司商业秘密
参考答案：
A
参考解析：
无
【单选题】
[8/129]首席风险官应当保守期货公司的（）。
A.
重大投资计划
B.
风险事项资料
C.
工作资料
D.
商业秘密和客户信息
参考答案：
D
参考解析：
无
【单选题】
[9/129]设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，（）。
A.
不需要独立董事同意即可
B.
应当经超过1/2的独立董事同意
C.
应当经超过2/3的独立董事同意
D.
应当经全体独立董事同意
参考答案：
D
参考解析：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
【判断题】
[10/129]某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查，如涉及商业秘密，期货公司总经理...
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十六条规定，期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。