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第五章经纪业务相关实务题库
题数
158
考试分类
证券交易>第五章经纪业务相关实务
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章节目录
简介
证券交易-第五章经纪业务相关实务
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题目预览
【判断题】
[1/158]股份报价转让不提供集中撮合成交服务。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。
【判断题】
[2/158]非上市公司股份报价转让试点挂牌公司向中国证监会申请公开发行股票并上市的，主办券商应当自中国证监会正式受理其申请材料的下一报价日起暂停其股份转让，直至股...
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。
【多选题】
[3/158]证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得（）。
A.
代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.
代期货公司、客户收付期货保证金
C.
利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
D.
提供期货行情信息
参考答案：
A B C
参考解析：
熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围。
【判断题】
[4/158]深圳证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。上海证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
熟悉权证业务的有关规定。
【判断题】
[5/158]单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
熟悉权证业务的有关规定。
【单选题】
[6/158]召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告
A.
10
B.
15
C.
20
D.
30
参考答案：
D
参考解析：
无
【判断题】
[7/158]股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
掌握代办股份转让的基本规则。
【判断题】
[8/158]最终的有效申购总量的统一的连续配号是按照有效申购的时间先后顺序进行。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。
【多选题】
[9/158]关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（）。
A.
上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰
B.
深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰
C.
上海证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限
D.
深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限
参考答案：
A D
参考解析：
掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。
【多选题】
[10/158]以下关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（）
A.
T-5日前为申请材料送交日
B.
T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日
C.
T-1日前为向证券交易所提交公告申请日
D.
T日为公告刊登日
参考答案：
A C D
参考解析：
无