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金融法律制度题库
金融法律制度题库 - 刷刷题
题数
116
考试分类
金融法律制度
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简介
金融法律制度
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【多选题】
[1/116]下列关于证券发行上市保荐制度的说法中,正确的有()。
A.
发行人申请公开发行股票,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
B.
发行人申请公开可转换公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
C.
任何人发行任何证券均应实行保荐制度
D.
保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定
E.
保荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎审查,督导发行人规范运作
参考答案:
A B D E
参考解析:
【多选题】
[2/116]贾某家传一幅古画,委托利保拍卖行进行拍卖,预计可拍得人民币1000万元,张某看重此画,与拍卖行约定,若能低于1000万拍的此画,差价部分与拍卖行平分,...
A.
该事件属于拍卖人与委托人之间恶意串通
B.
该拍卖无效
C.
该拍卖有效,但拍卖人应当承担赔偿责任
D.
工商行政管理部门可以对拍卖行处以40万元的罚款
E.
工商行政管理部门可以对拍卖行处以400万元的罚款
参考答案:
B E
参考解析:

本题考核拍卖人的责任。拍买人与竞买人之间恶意串通,给他人造成损害的,拍卖无效,应当依法承担赔偿责任。有工商行政管理部门对参与恶意串通的拍卖人处最高应价10%以上50%以下的罚款。

【单选题】
[3/116]甲投资者收购一家股本总额为4.5亿元人民币的上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中,符合证券法律制度规定的有()。
A.
收购期限届满,该上市公司公开发行的股份占公司股份总数的8%,该上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易
B.
收购期限届满,持有该上市公司股份2%的股东,要求以收购要约的同等条件向甲投资者出售其股票的,甲投资者可拒绝收购
C.
甲投资者持有该上市公司股票,在收购行为完成后的36个月内不得转让
D.
收购行为完成后,该上市公司应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告
参考答案:
A
参考解析:

本题考核收购期限届满,被收购公司股权分布不符合上市条件(股本总额超过4亿元的,公开发行比例应为10%以上,这是上市条件之一),该上市公司的股票由证券交易所依法终止上市交易;A正确。在收购行为完成前,其余仍持有被收购公司股票的股东,有权在收购报告书规定的合理期限内向收购人以收购要约的同等条件出售其股票,收购人应当收购;B错误。在上市公司收购中,收购人持有的被收购公司的股份,在收购完成后12个月内不得转让;C错误。收购行为完成后,甲投资者应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告;D错误。

【多选题】
[4/116]关于票据保证的下列表述中,正确的有()。
A.
票据上未记载保证日期的,被保证人的背书日期为保证日期
B.
保证人未在票据或粘单上记载被保证人名称的已承兑票据,承兑人为被保证人
C.
保证人为两人以上的,保证人之间承担连带责任
D.
保证人清偿票据债务后,可以对被保证人及其前手行使追索权
参考答案:
B C D
参考解析:
【多选题】
[5/116]买受人在拍卖活动中的义务包括()。
A.
按照约定支付标的的价款
B.
未按照约定支付价款的,应承担违约责任;或者由拍卖人征得委托人的同意再行拍卖
C.
拍卖标的再行拍卖的,新买受人应当支付第一次拍卖的佣金
D.
再行拍卖的价款低于原拍卖价款的,拍卖人应当补足
E.
买受人未按照约定受领拍卖标的的,应当支付该笔保管费用
参考答案:
A B E
参考解析:

拍卖标的再行拍卖的,原买受人应当支付第一次拍卖中本人及委托人应当支付的佣金。再行拍卖的价款低于原拍卖价款的,原买受人应当补足差额。

【单选题】
[6/116]下列哪些情况下取得的票据不享有票据权利()。
A.
张三明知李四偷来一张支票,李四向其转让,张三欣然接受
B.
甲单位以支票形式向地震灾区某小学捐款,该小学接受该支票
C.
作为收款人,王五依法接受一张银行本票
D.
作为最后持票人,刘六持有一张银行汇票且背书连续
参考答案:
A
参考解析:

A属于“以欺诈、偷盗或者胁迫等手段取得票据的,或者明知有前列情形,出于恶意取得票据的”的情形,不享有票据权利。

【多选题】
[7/116]甲公司向乙公司购买一批商品,向乙公司开出一张商业汇票以支付货款,但由于疏忽,没有记载付款日期,根据票据法的有关规定,下列说法中正确的有()。
A.
乙公司可以随时提示承兑
B.
该汇票应自出票之日起1个月内提示承兑
C.
该汇票无需提示承兑
D.
该汇票为见票即付
E.
乙公司可以随时提示付款
参考答案:
C D
参考解析:

汇票上未记载付款日期的,为见票即付;见票即付的汇票无需提示承兑;见票即付的汇票自出票之日起1个月内向付款人提示付款。

【多选题】
[8/116]根据《中华人民共和国拍卖法》的有关规定,下列人员中不得在拍卖企业担任拍卖师的有()。
A.
30岁的田某博士毕业,品学兼优,年富力强,已经通过拍卖师资格考核取得拍卖师资格证书,并在某大型拍卖企业担任了1年部门经理。
B.
38岁的刘某20岁大专毕业后就在某拍卖公司工作,工作勤勤恳恳,品行良好,但是一直没有取得拍卖师资格证书
C.
30岁的马某,22岁本科毕业后,进入某拍卖公司工作,2年后通过拍卖师资格考核取得拍卖师资格证书,同年,因违规操作被吊销拍卖师资格,30岁的她经过不懈努力再次通过拍卖师资格考核
D.
35岁的贾某,22岁本科毕业后,进入某拍卖公司工作,3年后通过拍卖师资格考核取得拍卖师资格证书,后因故意犯罪,受到刑事处罚,事后继续在拍卖公司工作
E.
55岁的张某,大专毕业后一直从事文物鉴定工作,后进入某拍卖公司,5年后考取拍卖师资格
参考答案:
A B D
参考解析:

本题考核拍卖师的任职资格。拍卖师应当具备下列条件:
(1)具有高等院校专科以上学历和拍卖专业知识。
(2)在拍卖企业工作两年以上;选项A错误。
(3)品行良好。被开除公职或者吊销拍卖师资格证书未满5年的,或者因故意犯罪受过刑事处罚的,不得担任拍卖师。拍卖师资格考试,由拍卖行业协会统一组织。拍卖师只能在一个拍卖企业注册执业且不得以其拍卖师个人身份在其他拍卖企业兼职。

【单选题】
[9/116]关于银行结算账户的变更与撤销,下列表述不正确的是()。
A.
存款人尚未清偿其开户银行债务的,不得申请撤销该账户
B.
存款人撤销银行结算账户,必须与开户银行核对银行结算账户存款余额,交回各种重要空白票据及结算凭证和开户登记证,银行核对无误后方可办理销户手续
C.
存款人更改名称,但不改变开户银行及账号的,应于5个工作日内向开户银行提出银行结算账户的变更申请
D.
存款人注销、被吊销营业执照的,应于15个工作日内向开户银行提出撤销银行结算账户的申请
参考答案:
D
参考解析:

选项D中应当是“5个工作日”。

【单选题】
[10/116]股份有限公司申请证券上市交易,应当向特定机构申请,该特定机构是()。
A.
国务院证券监督管理机构
B.
证券交易所
C.
国务院授权的部门
D.
省级人民政府
参考答案:
B
参考解析:

根据《证券法》的规定,股份有限公司申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请.由证券交易所审核同意,并由双方签订上市协议。