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合规(导入正确)
题数
7464
考试分类
金融会计
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简介
合规(导入正确)
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题目预览
【单选题】
[1/7464]根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，在外事和出入境活动中，违反国家保密规定，向外方泄露国家机密或敏感信息和数据的，给予责任人（ ）处分。
A.
给予责任人通报批评；造成不良后果的，给予警告至记大过处分；造成严重后果的，给予降级至开除处分。可并处经济处分或其他处分
B.
记过至留用察看处分，可并处降低行员薪资等级；情节严重的，给予开除处分。并处罚款
C.
对责任人给予警告处分，可并处降低行员薪资等级；情节严重或造成不良后果的，给予记大过至开除处分。可并处经济处分
D.
对责任人给予记大过处分，可并处降低行员薪资等级；情节严重或造成不良后果的，给予降级至开除处分。可并处罚款
参考答案：
A
参考解析：
无
【单选题】
[2/7464]根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，受处分的员工对处分决定不服的，可自处分决定送达之日起（ ）个工作日内，向作出处分决定的问责委员会书面申请复议...
A.
5
B.
10
C.
15
D.
30
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[3/7464]金融机构应当对下列恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测，有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监...
A.
电子形式或书面形式
B.
仅电子形式
C.
仅书面形式
D.
其他形式
参考答案：
A
参考解析：
金融机构应当对下列恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测，有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以（）向所在地中国人民银行或者其分支机构报告。
【判断题】
[4/7464]《反洗钱法》的立法宗旨包括预防洗钱活动、维护金融秩序和遏制洗钱犯罪及其相关犯罪。
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
《反洗钱法》的立法宗旨包括预防洗钱活动、维护金融秩序和遏制洗钱犯罪及其相关犯罪。
【判断题】
[5/7464]根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，对本行违规违纪行为员工的处理，由总行的问责委员会按本办法规定的权限和程序进行。
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
无
【判断题】
[6/7464]违规违纪行为给本行造成经济损失的应当责令赔偿；所取得的财物应当予以没收或责令退赔。
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
无
【单选题】
[7/7464]按照《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法》，对情节轻微的违规违纪行为，审计、法律合规、资产监控等具有检查、管理、监督职能的部门或业务管理部门可根据问...
A.
直接对责任人进行岗位交流
B.
直接对责任人进行批评教育或诫勉谈话
C.
直接对责任人通报批评
D.
直接暂停责任人上岗资格
参考答案：
B
参考解析：
无
【多选题】
[8/7464]某金融机构共有员工2000人，其中：(1. 反洗钱专岗人员4人，其中1人为今年刚毕业入职的大学生。(2. 反洗钱兼岗人员96人，其中20人为今年刚毕业...
A.
专职人员应当具有三年以上金融行业从业经历
B.
不得将洗钱风险管理岗位（反洗钱岗位）简单设置为操作类岗位或外包
C.
兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于80％
D.
洗钱风险管理岗位（反洗钱岗位）职级不得低于法人金融机构其他风险管理岗位职级
参考答案：
A C D
参考解析：
法人金融机构反洗钱资源配置应当与其业务发展相匹配，配备充足的洗钱风险管理人员，其中：反洗钱管理部门应当配备专职洗钱风险管理岗位（反洗钱岗位）人员，业务部门、境内外分支机构及相关附属机构应当根据业务实际和洗钱风险状况配备专职或兼职洗钱风险管理岗位（反洗钱岗位）人员。法人金融机构应当从制度建设、业务审核、风险评估、系统建设、监测分析、合规制裁、案件管理等角度细分洗钱风险管理岗位（反洗钱岗位）。洗钱风险管理岗位（反洗钱岗位）职级不得低于法人金融机构其他风险管理岗位职级，不得将洗钱风险管理岗位（反洗钱岗位）简单设置为操作类岗位或外包。从事监测分析工作的人员配备应当与本机构的可疑交易甄别分析工作量相匹配。专职人员应当具有三年以上金融行业从业经历，专职人员和兼职人员均应当具备必要的履职能力和职业操守。法人金融机构有条件配备专职人员的，不得以兼职人员替代专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于80％。
【多选题】
[9/7464]《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法》规定，违规违纪责任人处分应遵循（ ）。
A.
违规违纪必究的原则
B.
实事求是的原则
C.
近亲回避的原则
D.
民主集中制的原则
E.
惩罚与教育相结合的原则
参考答案：
A B D E
参考解析：
无
【单选题】
[10/7464]金融机构应对（ ）大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行监督管理。
A.
仅分支机构
B.
仅附属机构
C.
上级机构
D.
分支机构、附属机构
参考答案：
D
参考解析：
金融机构应对分支机构及附属机构大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行监督管理。