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第四章基金管理人题库
题数
306
考试分类
其他>证券投资基金>第四章基金管理人
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章节目录
简介
其他-证券投资基金-第四章基金管理人
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题目预览
【多选题】
[1/306]在基金运作中引入基金托管人制度，有利于（）。
A.
基金财产的安全
B.
基金财产的增值
C.
投资者利益的保护
D.
基金管理人利益的保护
参考答案：
A C
参考解析：
熟悉基金资产托管业务。
【判断题】
[2/306]托管银行托管部的市场部门主要负责交易监督、内部风险控制。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
托管银行托管部的市场部门主要负责交易监督、内部风险控制。（）
【判断题】
[3/306]中国香港特别行政区的投资机构比照适用对一般境外股东的规定。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
熟悉基金管理公司的市场准入规定。
【单选题】
[4/306]（）是实现基金经理投资指令的最后环节。
A.
投资决策
B.
投资研究
C.
交易
D.
风险管理
参考答案：
C
参考解析：
了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。
【单选题】
[5/306]开展特定客户资产管理业务，应将委托财产交由具备基金托管资格的（）托管。
A.
商业银行
B.
证券交易所
C.
证券公司
D.
保险公司
参考答案：
A
参考解析：
熟悉特定客户资产管理业务规范性要求。
【多选题】
[6/306]董事会审议下列（）事项应当经过2/3以上的独立董事通过。
A.
公司及基金投资运作中的重大关联交易
B.
聘请或者更换会计师事务所
C.
公司管理的基金季度报告
D.
公司和基金审计事务
参考答案：
A B D
参考解析：
了解独立董事制度和督察长制度。
【判断题】
[7/306]对于基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目需由投资决策委员会审批。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
无
【单选题】
[8/306]内部控制制度的制定应遵循（）原则，随着内、外部环境的变化进行及时修改或完善。
A.
合法、合规性
B.
全面性
C.
审慎性
D.
适时性
参考答案：
D
参考解析：
熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。
【判断题】
[9/306]风险控制委员会是常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。
【判断题】
[10/306]基金管理公司对投资者负有重要的信托责任，必须以投资者的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输送。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
熟悉基金管理人的职责和作用。