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第五章首次公开发行股票并上市的操作题库
题数
249
考试分类
证券发行与承销>第五章首次公开发行股票并上市的操作
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简介
证券发行与承销-第五章首次公开发行股票并上市的操作
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【单选题】
[1/249]询价对象属于原先按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，应自去除之日起已满（）个月。
A.
6
B.
12
C.
18
D.
24
参考答案：
B
参考解析：
掌握首次公开发行股票的询价与定价的制度。
【多选题】
[2/249]首次公开发行股票可以根据实际情况，可以采取（）方式。
A.
向战略投资者配售
B.
上网竞价
C.
向参与网下配售的询价对象配售
D.
基金及法人配售
参考答案：
A C
参考解析：
首次公开发行股票可以根据实际情况，采取向战略投资者配售、向参与网下配售的询价对象配售以及向参与网上发行的投资者配售等方式。
【多选题】
[3/249]股票公开发行的“三公”原则指的是（）。
A.
公开
B.
公平
C.
公允
D.
公正
参考答案：
A B D
参考解析：
掌握股票发行的基本原则。
【多选题】
[4/249]新股发行体制第一阶段改革主要推出的措施有（）。
A.
完善询价和申购的报价约束机制
B.
优化网上发行机制
C.
对网上单个申购账户设定上限
D.
加强新股认购风险提示
参考答案：
A B C D
参考解析：
了解新股发行的主要改革措施。
【判断题】
[5/249]上海证券交易所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户申购委托（包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况），除第一次申购外，均视为无效申购。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
了解网下电子化发行的一般规定。
【判断题】
[6/249]保荐机构、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易，为自己或者他人牟取利益。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
掌握股票上市保荐和持续督导的一般规定。
【单选题】
[7/249]在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的（）个工作日内发行。
A.
2
B.
3
C.
4
D.
5
参考答案：
B
参考解析：
掌握超额配售选择权的概念及其实施、行使和披露的基本要求。
【单选题】
[8/249]公司每股股票价值等于（）。
A.
公司股权价值／发行前总股本
B.
公司整体价值／发行前总股本
C.
公司股权价值／发行后总股本
D.
公司整体价值/发行后总股本
参考答案：
C
参考解析：
了解投资价值研究报告的基本要求。
【单选题】
[9/249]初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对()进行同比例配售。
A.
全部有效申购
B.
网下配售数量
C.
网下有效申购总量
D.
申购总量
参考答案：
A
参考解析：
无
【判断题】
[10/249]证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人作出说明并限期纠正；情节严重的，应当向中国证监会、证券交...
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
掌握股票上市保荐和持续督导的一般规定。