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关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库
题数
62
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期货法律法规>关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）
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简介
期货法律法规-关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）
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【多选题】
[1/62]下列关于期货公司的说法中，正确的是（）。
A.
期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究
B.
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案
C.
期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码
D.
期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密
参考答案：
A B C D
参考解析：
无
【判断题】
[2/62]期货公司应当根据中国证监会制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[3/62]中金所应当从股指期货投资者的经济实力、（）、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。
A.
年龄
B.
股指期货产品认知能力
C.
学历
D.
个人诚信记录
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[4/62]取得中间介绍业务资格的（）接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关...
A.
保险公司
B.
商业银行
C.
担保公司
D.
证券公司
参考答案：
D
参考解析：
根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第十三条规定，取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。
【多选题】
[5/62]期货公司可以通过（）措施来落实投资者适当性制度。
A.
制定投资者适当性标准的实施方案
B.
执行客户开发管理制度
C.
执行开户审核工作制度
D.
完善业务流程与内部分工
参考答案：
A B C D
参考解析：
《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第六条第二款规定，期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。
【单选题】
[6/62]中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报（）。
A.
中国证监会
B.
相关派出机构
C.
中国期货业协会
D.
中国证券业协会
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[7/62]制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当（）。
A.
报中国证监会备案
B.
报中国期货业协会备案
C.
报中国证监会批准
D.
报中国期货业协会批准
参考答案：
A
参考解析：
《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第五条规定，中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。
【多选题】
[8/62]期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
A.
中国证监会
B.
中国期货保证金监控中心公司
C.
中国金融期货交易所
D.
中国期货业协会
参考答案：
C D
参考解析：
根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
【单选题】
[9/62]（）有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。
A.
中国证监会
B.
中国期货业协会
C.
中金所
D.
国务院
参考答案：
A
参考解析：
《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第十七条规定，本规定由中国证监会负责解释。
【单选题】
[10/62]法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全（）制度，对自身进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货...
A.
内部控制和风险管理
B.
财务内部控制
C.
交易程序控制
D.
财务风险管理
参考答案：
A
参考解析：
无