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浙江省农信联社反洗钱考试题库
题数
146
考试分类
浙江省农信联社反洗钱考试
售价
¥15
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章节目录
简介
浙江省农信联社反洗钱考试
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题目预览
【判断题】
[1/146]对超过保管期限的反洗钱档案，可不再定期进行鉴定。
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[2/146]下列交易特征不属于可疑交易特征的是（）。
A.
在交易金额、频率、流向、性质等方面存在异常
B.
交易与客户身份明显不符
C.
交易与经营性质不符
D.
交易金额较大
参考答案：
D
参考解析：
无
【判断题】
[3/146]金融机构确认客户代理关系，有起点金额的要求。
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[4/146]下列不属于现场检查准备阶段应包括的配合措施的是（）。
A.
按照通知书的要求，组织开展被查业务时间段内执行反洗钱法规情况的自查活动，并在规定时限内提交书面自查报告
B.
严格按要求提取被查业务时间段内的客户信息数据及交易数据，并在规定时间内提交给检查组
C.
准备好反洗钱检查相关的制度、文件和会计凭证等资料，以备检查组现场作业时调阅
D.
被查单位负责人对《现场检查会谈纪要》签字确认
参考答案：
D
参考解析：
无
【单选题】
[5/146]反洗钱工作平台中生成的可疑案例，如可疑案例涉及其它农信机构的客户和交易，需深入了解该客户在其它行社的具体交易性质和交易目的，可对相关行社发起协查，收到...
A.
1
B.
2
C.
3
D.
10
参考答案：
A
参考解析：
无
【判断题】
[6/146]如果对公客户的业务经办人员信息未登记的，银行应在登记业务经办人员身份信息后，再办理相关业务。
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
无
【单选题】
[7/146]关于金融机构反洗钱技术保障措施，下列说法错误的是（）。
A.
金融机构应确保洗钱风险管理工作所需的必要技术条件
B.
金融机构可利用计算机系统等技术手段辅助完成部分初评工作
C.
金融机构可不必通过人工审核，直接运用技术手段完成全部洗钱风险评定工作
D.
金融机构的反洗钱系统设计应着眼于运用客户风险等级管理工作成果
参考答案：
C
参考解析：
无
【判断题】
[8/146]反洗钱集中作业模式主要是统筹整合人力资源，将反洗钱数据完善、案例处理、风险评级、名单管理、调查分析、统计报表、基础管理等日常工作集中进行处理。
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
无
【单选题】
[9/146]“一法四令”从（）开始施行。
A.
2002年
B.
2007年
C.
2008年
D.
2009年
参考答案：
B
参考解析：
无
【多选题】
[10/146]金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于以下（）。
A.
适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率
B.
适当延长客户身份资料的更新周期
C.
合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型
D.
适度提高交易监测的频率及强度
参考答案：
A C D
参考解析：
无